各市、州、直管市、神农架林区科技局，各有关单位：

为深入贯彻科技部《关于促进新型研发机构发展的指导意见》（国科发政〔2019〕313号）精神，全面落实省委、省政府关于科技创新工作要求，引导和推动湖北省新型研发机构健康有序发展，省科技厅对2019年发布的《湖北省新型研发机构备案管理实施方案》进行了修订。现将修订后的《湖北省新型研发机构备案管理实施方案》印发给你们，请认真贯彻执行。

湖北省科技厅 

2022年12月26日

湖北省新型研发机构备案管理实施方案

为深入贯彻科技部《关于促进新型研发机构发展的指导意见》（国科发政〔2019〕313号）精神，全面落实省委、省政府关于科技创新工作要求，引导和推动湖北省新型研发机构建设发展，完善创新体系建设，特制定本实施方案。

一、指导思想

坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入学习贯彻党的二十大精神，认真全面落实省第十二次党代会工作部署，坚持把创新摆在事关发展全局的核心位置，深入实施创新驱动发展战略，围绕我省“三高地、两基地”建设的战略布局，坚持问题导向、需求导向、效果导向，以应用开发研究、产业共性关键技术研发和科技成果转化协同创新为重点，着力打通应用基础研究到产业化之间的通道，着力破除制约创新驱动高质量发展的体制机制瓶颈，加快建设一批投资主体多元化、管理制度现代化、运行机制市场化、用人机制灵活、政产学研金服用相结合、公共性与盈利性兼顾的新型研发机构，提升产业核心竞争力，为湖北推动打造全国科技创新高地，建设全国构建新发展格局先行区提供强有力的科技创新支撑。

二、主要目标

加快布局建设一批新型研发机构，到2025年，全省建成新型研发机构500家以上，力争实现全省规模以上工业企业研发机构覆盖率达到50％，突破一批产业关键技术，转化一批重大科技创新成果，聚集一批科技领军人才和创新创业人才，形成更多依靠创新驱动、更多发挥先发优势的引领型发展新态势。

三、功能定位与重点任务

新型研发机构是我省科技创新平台的重要组成部分，分为A、B、C、D、E五类：A类为产业技术创新联合体，B类为综合型技术创新平台，C类产业技术研究院、D类为专业型研究所（公司），E类为企校联合创新中心。其中B类、C类和D类的新型研发机构为独立法人机构。

（一）A类产业技术创新联合体。是由领军企业牵头，联合产业链有关企业、高校院所、其他社会机构共同组建创新合作组织和利益共同体。主要以破解制约产业发展的关键技术难题为导向，以重大科技攻关任务为牵引开展联合攻关，集中力量突破一批制约产业发展的“卡脖子”技术、前沿引领技术、现代工程技术等，带动创新链产业链融通发展，切实增强产业链供应链韧性，全面提升领军企业和上下游企业整体竞争力。

（二）B类综合型技术创新平台。是由地方政府引进的省外（境外）相关领域领军人才和高水平创新团队牵头，联合我省本地企业、高校、科研院所等创新主体共同组建的混合所有制企业法人实体，是技术研发交叉集成与技术转移转化服务集成的“双集成”新型创新载体。综合集成研发、熟化、孵化、转化、资本化、产业化等“一研五化”功能。

（三）C类产业技术研究院。是由地方政府主导，高校、科研机构为支撑，整合行业内优质资源，共同组建的独立法人机构，可注册为科技类企业，“无编制、无级别、无经费”事业单位或民办非企业法人实体。主要面向地方产业发展需求，开展产业共性技术研究、中试熟化、企业技术研发服务、科技成果转化、科技企业孵化和股权投资等创新创业活动。

（四）D类专业型研究所（公司）。是以国家级、省级科技创新平台或境外高水平研发平台为基础，由骨干科研人员以股权为纽带，吸引政府资金、投资基金和社会资本等参股，共同组建民营或混合所有制的独立法人公司，主要开展企业技术研发服务、促进科技成果转化、推动先进技术成果产业化应用等创新创业活动。

（五）E类企校联合创新中心。是以企业为主体，联合高校、科研机构共同组建，可以设在企业内部，也可以是独立法人实体。主要面向企业研发创新需求，开展产业技术研发、创造运用知识产权、建立技术标准体系、凝聚培养创新人才等创新活动，旨在推动产学研深度合作，提高规上企业研发机构建有率，增强企业技术创新能力。

四、备案条件

（一）产业技术创新联合体。

1．领军型企业具有一定行业影响力，能够集聚产业链上下游企业、高校和科研院所等资源开展联合创新。

2．首席科学家应学术造诣高，熟悉产业发展，具备团结协作和组织协调能力，原则上为领军企业的技术负责人。

3．成员单位由企业、高校院所、其他社会机构等独立法人单位组成，一般不少于7个，其中产业链上下游企业不少于5个，高校和科研院所不少于2个。成员企业中多数应为湖北省内注册的创新型企业，具有一定规模和研发实力，为领军企业供应链上下游相关企业，与领军企业存在紧密合作关系，为其提供上下游产业配套，且该企业不能是领军企业的子公司（控股公司）；高校院所应在行业内具有较高的研发水平；其他社会机构包括投融资机构、科技服务机构、中介机构等。

4．具有法律约束力的联合体协议，协议中有明确的技术创新目标，落实成员单位之间的任务分工。联合体协议必须由成员单位法定代表人共同签署生效。应设立决策、咨询和执行等组织机构，建立有效的决策与执行机制，设立理事会、专家委员会和秘书处。应建立健全经费管理制度、利益保障机制和知识产权管理。

（二）综合型技术创新平台。

1．应为湖北省内注册的混合所有制企业法人实体。

2．由地方政府引进的省外（境外）相关领域领军人才和高水平创新团队牵头，联合我省本地企业、高校、科研院所等共同组建，以领军人才团队为核心，鼓励人才团队持大股（持股60％以上），各投资方可以货币、固定资产等多种形式出资构成。如确需以无形资产作价入股的，其无形资产应确权，经第三方评估后作价入股。

3．领军人才应当是学术造诣高、在产业领域内具备一定影响力的优秀科学家，其带领的科研团队结构合理，拥有核心技术。

4．参与组建的企业应当是行业内优质企业，具备一定的研发和技术配套能力。

5．参与组建的高校、科研院所应当拥有创新能力强的研究团队，具备良好的科研实验条件。

6．实行董事会领导下总经理负责制，搭建“董事会＋运营管理公司＋产业创投基金＋产业研发与转化服务中心”的组织架构。

7．具有灵活开放的体制机制。建立多元化资金投入机制和以市场为导向的科研项目组织机制。建立开放灵活的人才激励机制、开放的引人和用人机制。建立联合开发、优势互补、成果共享、风险共担的产学研用合作机制。

（三）产业技术研究院。

1．具有独立法人资格，内控制度健全完善。

2．所涉产业应是地方优势特色产业，省内产业规模原则上不低于100亿元。

3．所在地政府主导，有相应的研发场地、仪器设备和运营经费投入。

4．参与组建的企业应为产业内大型龙头骨干企业，具备较强技术创新能力和实施条件。参与组建的龙头企业原则上占股不超过30％。

5．参与组建的高校、科研机构具有相关技术领域较强的研发能力和基础。

（四）专业型研究所（公司）。

1．依托单位应为湖北省内注册的民营或混合所有制的独立法人公司。

2．依托国家级、省级科技创新平台，或境外知名高校、科研机构，知名跨国公司等高水平研发平台，具有稳定的科研成果与收入来源。

3．具有行业知名科学家及高水平的研发队伍，人才团队拥有核心技术，研发人员占员工总数的比例不低于60％。

4．　人才团队以货币形式出资，持有50％以上股份。

5．具备开展研究、开发和试验所需要的仪器、设备和固定场地等基础设施。

6．主营业务收入应以技术合同开发、科技服务和股权投资收益为主。

7．孵化和引进2家以上科技型企业，或技术合同开发、科技服务收入达到200万元以上。

8．年度研究开发经费支出占年收入总额比例不低于30％。

（五）企校联合创新中心。

1．企业在湖北省内注册，属于独立法人资格的规上企业。

2．企业和高校、科研机构具有3年以上合作经历或者签订了长期稳定的合作协议，组织机构健全和规章制度完善。

3．具有结构合理的研发队伍。研发人员不少于20人，其中高校、科研机构的研发人员不少于20％。

4．具有良好的技术研发试验条件。高校、科研机构应为企校联合创新中心提供必要的检测、分析、测试手段和相对集中的设施场所。

5．企业投入的研发经费，在企校联合创新中心成立后的三年内不少于100万元。

6．优先支持尚未设立研发机构的省内规上企业。

五、保障措施

（一）备案程序。产业技术创新联合体、综合型技术创新平台和产业技术研究院三类新型研发机构备案实行“一事一议”，条件成熟的申报单位，可由所在领域领军企业或所在地政府提出备案申请，提交申报材料，省科技厅组织专家进行现场审核论证。专业型研究所（公司）和企校联合创新中心两类新型研发机构的备案，应根据省科技厅发布新型研发机构备案的申报通知，按规定向省科技厅提交纸质申报材料和电子文档，省科技厅对申报材料的真实性和合规性进行形式审查，符合要求的，组织专家进行审核论证。省科技厅根据专家审核论证意见，经审议通过后在省科技厅网站上进行公示。公示期满，无异议或异议处理后下达正式备案通知。

（二）绩效考核。针对新型研发机构的不同类别，建立分类评价指标体系。引入第三方机构每年对机构年度发展情况进行绩效考核，重点考核新型研发机构研究开发项目、科技成果与转化、企业孵化、科研条件资源、人才引进与培养、对外科技服务、科技金融、经济社会效益等指标。建立新型研发机构动态管理机制，促进全省新型研发机构优胜劣汰、高质量发展。省科技厅根据新型研发机构绩效考核结果，择优给予经费后补助。对绩效考核不合格单位，列为整改对象。对连续两年绩效考核结果不合格的单位，予以摘牌。对年度绩效评价过程中，未及时提交自评报告的新型研发机构，其绩效考核结果为不合格；对由于企业注销、濒临破产、股权变更等原因未提交绩效自评报告的新型研发机构，给予摘牌处理。

（三）制度保障。加强对新型研发机构开展科技创新活动的支持。新型研发机构在申报、承担财政科技计划项目时，可享受科研事业单位、科技型企业同等资格待遇；鼓励产业技术创新联合体、综合型技术创新平台、产业技术研究院等新型研发机构牵头承担重大科技计划项目；对于新备案的重点新型研发机构可给予定向委托项目，支持其开展研发创新活动。建立新型研发机构统计报告制度，定期开展统计调查，按规定向省科技厅提交发展规划、年度工作计划与总结、年度财务审计、重大事项报告等。建立新型研发机构监督问责机制，对发生违反科技计划、机构安全、财政项目资金等管理规定，违背科研伦理、学风作风、科研诚信等行为的新型研发机构，依法依规予以问责处理。

六、实施时间

本方案自发布之日起实施。湖北省科技厅2019年12月30日发布的《湖北省新型研发机构备案管理实施方案》同时废止。